{"id":2334,"date":"2020-08-04T10:50:19","date_gmt":"2020-08-04T13:50:19","guid":{"rendered":"https:\/\/www.equals.com.br\/?p=2334"},"modified":"2025-07-16T11:32:31","modified_gmt":"2025-07-16T14:32:31","slug":"compliance-boas-praticas","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/equals.com.br\/es\/blog\/compliance-boas-praticas\/","title":{"rendered":"Compliance: as boas pr\u00e1ticas na governan\u00e7a corporativa"},"content":{"rendered":"<p>A pr\u00e1tica de Compliance tem ganhado cada vez mais import\u00e2ncia nas organiza\u00e7\u00f5es, mas nem todo mundo entende ao certo do que se trata.<\/p>\n<p>Basicamente, o termo compliance significa estar \u00abem conformidade\u00bb com regulamenta\u00e7\u00f5es e autorregulamenta\u00e7\u00f5es que precisam combater, prevenir e reduzir riscos regulat\u00f3rios, por meio de programas e pol\u00edticas que regularizam processos.<\/p>\n<p><span data-ccp-props=\"{&quot;201341983&quot;:0,&quot;335559739&quot;:160,&quot;335559740&quot;:256}\">O assunto \u00e9 denso e h\u00e1 conceitos que se associam intrinsecamente a ele: \u00e9tica e <a href=\"https:\/\/www.equals.com.br\/blog\/gestao-financeira-transparencia-nas-transacoes\/?utm_source=blog&amp;utm_medium=artigo&amp;utm_campaign=compliance_boas_praticas\">transpar\u00eancia<\/a>, governan\u00e7a corporativa e reputa\u00e7\u00e3o de marca.\u00a0<\/span><\/p>\n<p>Como o mercado financeiro evolui, novas leis, normas e regras costumam surgir e devem ser cumpridas. Assim, a atividade de compliance tamb\u00e9m se transforma, permitindo que sua fun\u00e7\u00e3o adquira um car\u00e1ter mais estrat\u00e9gico para o desenvolvimento das organiza\u00e7\u00f5es.<\/p>\n<p>Um exemplo de marco regulat\u00f3rio foi a Resolu\u00e7\u00e3o CMN n\u00ba 4.595\/17 e a Circular Bacen n\u00ba 3.865\/17, que exigem de Institui\u00e7\u00f5es Financeiras, Administradoras de Cons\u00f3rcio e Institui\u00e7\u00f5es de Pagamento a ado\u00e7\u00e3o da Pol\u00edtica de Compliance.<\/p>\n<p><span data-ccp-props=\"{&quot;201341983&quot;:0,&quot;335559739&quot;:160,&quot;335559740&quot;:256}\">A Equals, por exemplo, \u00e9 uma institui\u00e7\u00e3o financeira que adota Pol\u00edtica de Compliance em toda a sua organiza\u00e7\u00e3o. Como resultado, possui a Declara\u00e7\u00e3o de Garantia\u00a0<a href=\"https:\/\/www.equals.com.br\/blog\/isae-3402\/?utm_source=blog&amp;utm_medium=artigo&amp;utm_campaign=compliance_boas_praticas\">ISAE 3402<\/a>\u00a0que foi adquirida por meio de uma <a href=\"https:\/\/www.equals.com.br\/blog\/auditoria-financeira-entenda-o-que-e-e-como-preparar-a-empresa\/?utm_source=blog&amp;utm_medium=artigo&amp;utm_campaign=compliance_boas_praticas\">Auditoria<\/a> anual realizada pela KPMG.<\/span><\/p>\n<p>Com o objetivo de abordar as boas pr\u00e1ticas de compliance na governan\u00e7a corporativa que as institui\u00e7\u00f5es podem adotar, recortamos o trecho do\u00a0<span data-contrast=\"auto\"><a href=\"https:\/\/cmsportal.febraban.org.br\/Arquivos\/documentos\/PDF\/febraban_manual_compliance_2018_2web.pdf\">guia<\/a>\u00a0desenvolvido pela Federa\u00e7\u00e3o Brasileira de Bancos (FEBRABAN) acerca desse t\u00f3pico. As boas pr\u00e1ticas a seguir n\u00e3o s\u00e3o regras imut\u00e1veis, pelo contr\u00e1rio, podem ser adaptadas \u00e0 realidade de cada organiza\u00e7\u00e3o.<\/span><span data-ccp-props=\"{&quot;201341983&quot;:0,&quot;335559739&quot;:160,&quot;335559740&quot;:256}\">\u00a0<\/span><\/p>\n<h2><strong>Compliance: as boas pr\u00e1ticas na governan\u00e7a corporativa<\/strong><\/h2>\n<blockquote>\n<h3>Consultoria, Orienta\u00e7\u00e3o, Treinamento e Capacita\u00e7\u00e3o<\/h3>\n<\/blockquote>\n<h4>\u00a01. Boas pr\u00e1ticas para garantir que a cultura da empresa e a pol\u00edtica de compliance sejam disseminados em todos os n\u00edveis organizacionais e linhas de defesa da institui\u00e7\u00e3o.<\/h4>\n<ul>\n<li>Identificar \u00e1reas que precisem ser treinadas e capacitadas sobre compliance, \u00e9tica e conduta para atua\u00e7\u00e3o priorit\u00e1ria, al\u00e9m de definir canais de comunica\u00e7\u00e3o para sanar d\u00favidas sobre o tema e um plano exequ\u00edvel para atender a essas recomenda\u00e7\u00f5es.<\/li>\n<li>Divulgar qual o canal adequado para den\u00fancias de a\u00e7\u00f5es il\u00edcitas, descumprimentos regulat\u00f3rios, condutas inapropriadas ou il\u00edcitas ou pr\u00e1ticas que firam os princ\u00edpios e padr\u00f5es \u00e9ticos.<\/li>\n<\/ul>\n<p>&nbsp;<\/p>\n<h4>2. Boas pr\u00e1ticas para atuar como \u00e1rea consultiva nos temas relacionados a compliance.<\/h4>\n<ul>\n<li>Orientar e aconselhar os profissionais de toda a hierarquia da empresa sobre o cumprimento da pol\u00edtica de compliance em todas as esferas de regulamenta\u00e7\u00e3o e autorregulamenta\u00e7\u00e3o. Al\u00e9m de participar da resolu\u00e7\u00e3o de problemas referentes a tem\u00e1tica prestando apoio na tomada de decis\u00e3o dos envolvidos.<\/li>\n<li>Propor avalia\u00e7\u00f5es sobre eventuais riscos e estrat\u00e9gias para control\u00e1-los. Seguidas de revis\u00f5es de conte\u00fado, adequa\u00e7\u00e3o e conformidade de documentos regulat\u00f3rios, materiais de divulga\u00e7\u00e3o etc.<\/li>\n<\/ul>\n<p>&nbsp;<\/p>\n<h4><span data-contrast=\"auto\">3. Boas pr\u00e1ticas para a<\/span><span data-contrast=\"auto\">ssegurar a exist\u00eancia de normativos internos (pol\u00edticas, circulares, manuais\u00a0<\/span><span data-contrast=\"auto\">etc.) e processos e procedimentos atualizados<\/span><\/h4>\n<ul>\n<li>Assegurar a elabora\u00e7\u00e3o e atualiza\u00e7\u00e3o de diretrizes institucionais a partir de um fluxo e crit\u00e9rios pr\u00e9-definidos sobre valores, princ\u00edpios \u00e9ticos e normas de conduta, incluindo elabora\u00e7\u00e3o, divulga\u00e7\u00e3o e disponibiliza\u00e7\u00e3o de C\u00f3digo de Conduta acess\u00edvel a todos os colaboradores. Al\u00e9m da defini\u00e7\u00e3o dos prazos para respectivas revis\u00f5es e adequa\u00e7\u00f5es para os processos e atividades da Institui\u00e7\u00e3o e suas demandas regulat\u00f3rias.<\/li>\n<li>Garantir que os colaboradores saibam da import\u00e2ncia das suas responsabilidades e dos seus pap\u00e9is na organiza\u00e7\u00e3o, como tamb\u00e9m certificar que exista um processo adequado sobre a distribui\u00e7\u00e3o de tais responsabilidades sem conflito de interesses com processos apropriados de remunera\u00e7\u00e3o, incentivos e <a href=\"https:\/\/www.equals.com.br\/blog\/indicadores-de-desempenho-financeiro\/?utm_source=blog&amp;utm_medium=artigo&amp;utm_campaign=compliance_boas_praticas\">gest\u00e3o de desempenho<\/a>. Por fim, assegurar a exist\u00eancia de diretrizes relacionadas a medidas disciplinares.<\/li>\n<\/ul>\n<p><span data-ccp-props=\"{&quot;201341983&quot;:0,&quot;335559739&quot;:160,&quot;335559740&quot;:256}\">\u00a0<\/span><\/p>\n<blockquote>\n<h3>Identifica\u00e7\u00e3o, Mensura\u00e7\u00e3o e Prioriza\u00e7\u00e3o de Riscos de\u00a0Compliance<span data-ccp-props=\"{&quot;201341983&quot;:0,&quot;335559739&quot;:160,&quot;335559740&quot;:256}\">\u00a0<\/span><\/h3>\n<\/blockquote>\n<h4><span data-contrast=\"auto\">4. Boas pr\u00e1ticas para i<\/span><span data-contrast=\"auto\">dentificar, avaliar e registrar os riscos de\u00a0<\/span><span data-contrast=\"auto\">c<\/span><span data-contrast=\"auto\">ompliance relacionados \u00e0s atividades<\/span><span data-contrast=\"auto\">\u00a0<\/span><span data-contrast=\"auto\">da Institui\u00e7\u00e3o<\/span><span data-contrast=\"auto\">:<\/span><span data-ccp-props=\"{&quot;201341983&quot;:0,&quot;335559739&quot;:160,&quot;335559740&quot;:256}\">\u00a0<\/span><\/h4>\n<ul>\n<li><span data-contrast=\"auto\">Definir metodologia para: (i) identifica\u00e7\u00e3o dos riscos de forma proativa, por exemplo,<\/span><span data-contrast=\"auto\">\u00a0<\/span><span data-contrast=\"auto\">por meio do acompanhamento de mudan\u00e7as e tend\u00eancias do ambiente regulat\u00f3rio,<\/span><span data-contrast=\"auto\">\u00a0<\/span><span data-contrast=\"auto\">nos neg\u00f3cios ou em produtos; (ii) mapeamento e registro atualizado<\/span><span data-contrast=\"auto\">\u00a0<\/span><span data-contrast=\"auto\">dos riscos; (iii) crit\u00e9rio de classifica\u00e7\u00e3o dos riscos para utiliza\u00e7\u00e3o da Abordagem<\/span><span data-contrast=\"auto\">\u00a0<\/span><span data-contrast=\"auto\">Baseada em Risco.<\/span><span data-ccp-props=\"{&quot;201341983&quot;:0,&quot;335559739&quot;:160,&quot;335559740&quot;:256}\">\u00a0<\/span><\/li>\n<\/ul>\n<p>&nbsp;<\/p>\n<h4>5. Boas pr\u00e1ticas para identificar e avaliar a ader\u00eancia da Institui\u00e7\u00e3o a estrutura legal e regulat\u00f3ria, \u00e0s recomenda\u00e7\u00f5es de \u00f3rg\u00e3os de supervis\u00e3o e autorregula\u00e7\u00e3o e aos c\u00f3digos de conduta e riscos envolvidos.<\/h4>\n<ul>\n<li>Identificar entidades reguladoras e autorreguladoras de refer\u00eancia no mercado nacional e no exterior a fim de acompanhar tend\u00eancias e avan\u00e7os tecnol\u00f3gicos, visando a uma atua\u00e7\u00e3o preventiva para reduzir riscos. Assim, definir metodologia para avaliar riscos de compliance\u00a0<span data-contrast=\"auto\">\u2013 inerentes e residuais, por exemplo\u00a0\u2013 com base em crit\u00e9rios pr\u00e9-estabelecidos.<\/span><\/li>\n<li><span data-contrast=\"auto\">Definir metodologia de an\u00e1lise legislativa e normativa por meio de atua\u00e7\u00e3o conjunta \u00e0s \u00e1reas estrat\u00e9gicas da organiza\u00e7\u00e3o; para estabelecer processos de captura e avalia\u00e7\u00e3o de todas as formalidades reguladoras, como leis, normativos, regulamentos etc. Al\u00e9m de acompanhar e garantir a adapta\u00e7\u00e3o da organiza\u00e7\u00e3o e cumprimento \u00e0 tais formalidades.<\/span><\/li>\n<\/ul>\n<p>&nbsp;<\/p>\n<h4><span data-ccp-props=\"{&quot;201341983&quot;:0,&quot;335559739&quot;:160,&quot;335559740&quot;:256}\">6.\u00a0<\/span><span data-contrast=\"auto\">Boas pr\u00e1ticas para p<\/span><span data-contrast=\"auto\">articipar na aprova\u00e7\u00e3o de produtos e servi\u00e7os e de potenciais parceiros\u00a0<\/span><span data-contrast=\"auto\">e clientes<\/span><span data-contrast=\"auto\">:<\/span><\/h4>\n<ul>\n<li>Assegurar a exist\u00eancia de processo adequado para avalia\u00e7\u00e3o de produtos ou servi\u00e7os em rela\u00e7\u00e3o aos padr\u00f5es corporativos e \u00e0s legisla\u00e7\u00f5es e regulamenta\u00e7\u00f5es vigentes, considerando tamb\u00e9m os riscos de compliance para aprova\u00e7\u00e3o e revis\u00e3o e a consequente implanta\u00e7\u00e3o de planos de a\u00e7\u00e3o para que as amea\u00e7as sejam reduzidas.<\/li>\n<li>Garantir a exist\u00eancia de metodologia de an\u00e1lise dos riscos de conduta e de reputa\u00e7\u00e3o envolvendo terceiros a partir de uma an\u00e1lise de seus dados cadastrais, informa\u00e7\u00f5es na m\u00eddia, identifica\u00e7\u00e3o de benefici\u00e1rios finais e Pessoas Expostas Politicamente (PEPs).<\/li>\n<\/ul>\n<p><span data-ccp-props=\"{&quot;201341983&quot;:0,&quot;335559739&quot;:160,&quot;335559740&quot;:256}\">\u00a0<\/span><\/p>\n<h4><span data-ccp-props=\"{&quot;201341983&quot;:0,&quot;335559739&quot;:160,&quot;335559740&quot;:256}\">7.\u00a0<\/span><span data-contrast=\"auto\">Boas pr\u00e1ticas para a<\/span><span data-contrast=\"auto\">tuar proativamente na defini\u00e7\u00e3o e manuten\u00e7\u00e3o de programas relacionados\u00a0<\/span><span data-contrast=\"auto\">a\u00a0<\/span><span data-contrast=\"auto\">c<\/span><span data-contrast=\"auto\">ompliance<\/span><span data-contrast=\"auto\">:<\/span><span data-ccp-props=\"{&quot;201341983&quot;:0,&quot;335559739&quot;:160,&quot;335559740&quot;:256}\">\u00a0<\/span><\/h4>\n<ul>\n<li>Desenvolver proativamente programas para temas espec\u00edficos, adequados \u00e0 natureza, porte, complexidade, estrutura, perfil de risco e modelo de neg\u00f3cio da Institui\u00e7\u00e3o e de acordo com a evolu\u00e7\u00e3o do ambiente regulat\u00f3rio, como, por exemplo: Programa de integridade, \u00e9tica e preven\u00e7\u00e3o \u00e0 corrup\u00e7\u00e3o, Programa socioambiental, Programa de relacionamento com clientes, Programa de barreiras de informa\u00e7\u00e3o, Programas de certifica\u00e7\u00e3o, Programa de suitability, Programa de preven\u00e7\u00e3o e resolu\u00e7\u00e3o de conflitos de interesses.<\/li>\n<\/ul>\n<p><span data-ccp-props=\"{&quot;201341983&quot;:0,&quot;335559739&quot;:160,&quot;335559740&quot;:256}\">\u00a0<\/span><\/p>\n<h4><span data-ccp-props=\"{&quot;201341983&quot;:0,&quot;335559739&quot;:160,&quot;335559740&quot;:256}\">8.\u00a0<\/span><span data-contrast=\"auto\">Boas pr\u00e1ticas para a<\/span><span data-contrast=\"auto\">ssegurar a exist\u00eancia de processos definidos para atendimento a regulamenta\u00e7\u00f5es\u00a0<\/span><span data-contrast=\"auto\">espec\u00edficas<\/span><span data-contrast=\"auto\">:<\/span><\/h4>\n<ul>\n<li>Auxiliar no desenvolvimento de processos e sistemas, que podem ou n\u00e3o estar diretamente sob responsabilidade da \u00e1rea de compliance, mas que precisam ser avaliados e acompanhados, como, por exemplo: Sistema de <a href=\"https:\/\/www.equals.com.br\/blog\/como-a-equals-verifica-a-seguranca-das-transacoes-financeiras\/?utm_source=blog&amp;utm_medium=artigo&amp;utm_campaign=compliance_boas_praticas\">seguran\u00e7a<\/a> da informa\u00e7\u00e3o, Preven\u00e7\u00e3o \u00e0 lavagem de dinheiro e combate ao financiamento do terrorismo, Monitoramento de pr\u00e1ticas abusivas, Veda\u00e7\u00f5es e san\u00e7\u00f5es comerciais.<\/li>\n<\/ul>\n<p><span data-ccp-props=\"{&quot;201341983&quot;:0,&quot;335559739&quot;:160,&quot;335559740&quot;:256}\">\u00a0<\/span><\/p>\n<blockquote>\n<h3>Monitoramento, Testes e Reporte<\/h3>\n<\/blockquote>\n<h4>9. Boas pr\u00e1ticas para m<span data-contrast=\"auto\">onitorar a exposi\u00e7\u00e3o aos riscos de\u00a0<\/span><span data-contrast=\"auto\">c<\/span><span data-contrast=\"auto\">ompliance e testar os controles<\/span><span data-contrast=\"auto\">:<\/span><span data-ccp-props=\"{&quot;201341983&quot;:0,&quot;335559739&quot;:160,&quot;335559740&quot;:256}\">\u00a0<\/span><\/h4>\n<ul>\n<li>Definir programa de monitoramento de situa\u00e7\u00f5es e testes\u00a0<span data-contrast=\"auto\">\u2013 considerando a Abordagem Baseada em Risco\u00a0\u2013, destacando quais riscos de conduta inapropriada ou il\u00edcita s\u00e3o regulat\u00f3rios e fatais \u00e0 reputa\u00e7\u00e3o, possibilitando reportar tais amea\u00e7as e avaliar cen\u00e1rios por meio de indicadores de desempenho que devem ser institu\u00eddos no programa, por exemplo. O que permitir\u00e1 acompanhar multas e passivos relevantes gerados por n\u00e3o conformidades.<\/span><\/li>\n<\/ul>\n<p>&nbsp;<\/p>\n<h4><span data-ccp-props=\"{&quot;201341983&quot;:0,&quot;335559739&quot;:160,&quot;335559740&quot;:256}\">10.\u00a0<\/span><span data-contrast=\"auto\">Boas pr\u00e1ticas para r<\/span><span data-contrast=\"auto\">elatar sistem\u00e1tica e periodicamente os resultados das atividades relacionadas\u00a0<\/span><span data-contrast=\"auto\">a\u00a0<\/span><span data-contrast=\"auto\">c<\/span><span data-contrast=\"auto\">ompliance\u00a0ao Conselho de Administra\u00e7\u00e3o, \u00e0 Alta Administra\u00e7\u00e3o<\/span><span data-contrast=\"auto\">\u00a0<\/span><span data-contrast=\"auto\">e aos demais n\u00edveis organizacionais<\/span><span data-contrast=\"auto\">:<\/span><span data-ccp-props=\"{&quot;201341983&quot;:0,&quot;335559739&quot;:160,&quot;335559740&quot;:256}\">\u00a0<\/span><\/h4>\n<ul>\n<li>Elaborar relat\u00f3rio de conformidade uma vez por ano, no m\u00ednimo, destacando resultados da pol\u00edtica de compliance e incluindo as recomenda\u00e7\u00f5es e a\u00e7\u00f5es tomadas, al\u00e9m do resultado do gerenciamento dos apontamentos apresentados em <a href=\"https:\/\/www.equals.com.br\/blog\/entenda-a-importancia-e-como-analisar-relatorios-financeiros\/?utm_source=blog&amp;utm_medium=artigo&amp;utm_campaign=compliance_boas_praticas\">relat\u00f3rios<\/a> anteriores de pelo menos cinco anos atr\u00e1s.<\/li>\n<li>Definir frequ\u00eancia da comunica\u00e7\u00e3o dos resultados das atividades relacionadas \u00e0 fun\u00e7\u00e3o de compliance a toda a organiza\u00e7\u00e3o e comunicar, por exemplo, avalia\u00e7\u00f5es de risco de compliance, mudan\u00e7as nos perfis de risco e n\u00edvel de ader\u00eancia da Institui\u00e7\u00e3o \u00e0 regulamenta\u00e7\u00e3o aplic\u00e1vel, indicadores, falhas identificadas e evolu\u00e7\u00e3o dos planos de a\u00e7\u00e3o. Prestando, assim, suporte \u00e0 alta ger\u00eancia na execu\u00e7\u00e3o de suas responsabilidades a fim de garantir que a pol\u00edtica de compliance seja cumprida.<\/li>\n<\/ul>\n<p><span data-ccp-props=\"{&quot;201341983&quot;:0,&quot;335559739&quot;:160,&quot;335559740&quot;:256}\">\u00a0<\/span><\/p>\n<blockquote>\n<h3>Relacionamento com Reguladores, Autorreguladores, Entidades\u00a0de Representa\u00e7\u00e3o e Auditores Independentes<\/h3>\n<\/blockquote>\n<h4>11. Boas pr\u00e1ticas para garantir relacionamento \u00e9tico e \u00edntegro com reguladores, autorreguladores, entidades de representa\u00e7\u00e3o e auditores independentes, assegurando o atendimento adequado:<\/h4>\n<ul>\n<li>Assegurar a defini\u00e7\u00e3o e exist\u00eancia de processos apropriados para envio, atendimento ou disponibiliza\u00e7\u00e3o de informa\u00e7\u00f5es regulat\u00f3rios consistentes e oportunas das demandas de reguladores, supervisores e autorreguladores; informando, sempre que necess\u00e1rio, a Alta Administra\u00e7\u00e3o e o Conselho de Administra\u00e7\u00e3o sobre o andamento dos trabalhos e resultados.<\/li>\n<li>Revisar e acompanhar os planos de a\u00e7\u00e3o, por meio de crit\u00e9rios sobre as \u00e1reas respons\u00e1veis e prazos de implementa\u00e7\u00e3o, para cumprimento de conformidades legais que forem apresentadas pelos reguladores e auditores independentes.<\/li>\n<li>Participar de reuni\u00f5es e grupos de trabalho, organizados por entidades de reguladoras e autorreguladoras para discutir melhorias sobre boas pr\u00e1ticas de compliance considerando as necessidades da empresa.<\/li>\n<\/ul>\n<p><\/p>","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>A pr\u00e1tica de Compliance tem ganhado cada vez mais import\u00e2ncia nas organiza\u00e7\u00f5es, mas nem todo mundo entende ao certo do que se trata. 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